ЭНЕРГОСНАБЖЕНИЕ И ОСВЕЩЕНИЕ Проектирование, строительство, эксплуатация, производство и поставка оборудования. 
Трансэнергомонтаж
|
|
Для акционеров УТВЕРЖДЕНЫ:
Советом директоров ОАО «Трансэнергомонтаж»
Протокол № 3от «17» мая 2010 года
ПРАВИЛА
ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Открытого акционерного общества «Трансэнергомонтаж»
1.1. Настоящие Правила приняты в соответствии c «Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» (утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997г. № 27) – далее Правила, а также ФЗ «Об акционерных обществах» и Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13.08.2009 г. № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг».
1.2. Настоящие Правила устанавливают основания и порядок внесения записей в реестр акционеров ОАО «Трансэнергомонтаж» (далее - ОАО), порядок его оформления, осуществление первичного и накопительного (вторичного) учета процесса обращения акций ОАО, права, обязанности и ответственность держателя реестра.
1.3. Держателем реестра является Эмитент - ОАО «Трансэнергомонтаж» (далее – Держатель реестра), который осуществляет ведение реестра самостоятельно согласно п.3 ст.44 ФЗ «Об акционерных обществах».
1.4. Ответственность за правильность ведения реестра акционеров и своевременность внесения необходимых сведений в реестр акционеров несет Эмитент (его уполномоченное лицо).
2.1. Деятельность по ведению реестра включает:
· ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете Эмитента;
· ведение регистрационного журнала по Эмитенту;
· ведение журнала учета выданных, погашенных и утраченных сертификатов отдельно по Эмитенту (при документарной форме выпуска ценных бумаг);
· хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
· учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;
· ведение журнала учета начисленных доходов по ценным бумагам;
· осуществление иных действий, предусмотренных «Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» (утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997г. № 27), а также настоящим Положением и иными действующими законными и подзаконными актами РФ.
2.2. Держатель реестра должен обеспечивать хранение документов не менее трех лет с момента их поступления.
2.3. Держатель реестра обязан сохранять информацию о зарегистрированном в реестре лице, содержащуюся в регистрационном журнале, не менее 3 лет с момента, когда это лицо перестало быть таковым.
2.4. Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.
3. Перечень и порядок исполнения операций Держателем реестра, а также способ предоставления документов Держателю реестра.
3.1. Перечень операций, которые вправе производить Держатель реестра:
- Внесение записей о размещении ценных бумаг;
- Внесение записей о конвертации ценных бумаг;
- Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;
- Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
- Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
- Предоставление номинальными держателями информации в реестр;
· Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету;
· Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг;
· Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
· Операции с сертификатами ценных бумаг;
· Предоставление информации из реестра:
- Предоставление информации зарегистрированным лицам;
- Предоставление информации эмитенту;
- Предоставление информации представителям государственных органов;
- Предоставление выписок и иных документов из реестра.
3.2. Порядок исполнения операций Держателем реестра:
3.2.1. Операция по открытию лицевого счета
Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет Держателю реестра следующие документы:
1) анкету зарегистрированного лица;
2) документ, удостоверяющий личность.
Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного лица Держателя Реестра или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:
1) анкету зарегистрированного лица;
2) копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
3) копию свидетельства о государственной регистрации, копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом (при наличии);
4) копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
5) документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Держатель реестра обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Держателя реестра, но имеют право подписи платежных документов, Держателю реестра должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.
Держатель реестра не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредставления документов, необходимых для открытия лицевого счета.
3.2.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.
В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить Держателю реестра полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования для юридических лиц) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.
Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании для юридических лиц) участников долевой собственности ценных бумаг Держателю реестра должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.
В случае изменения имени (полного наименования для юридического лица) зарегистрированного лица должна быть произведена замена сертификата ценной бумаги (при документарной форме выпуска).
3.3.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.
Держатель реестра обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при условии:
- предоставления передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.
Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.
Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.
Держатель реестра вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:
- предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами[1];
- предоставленные документы содержат всю необходимую информацию;
- количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
- осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
- не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.
В случае отказа от внесения записи в реестр Держатель реестра не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.
Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых Держателю реестра, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у Держателя реестра образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.
При отсутствии у Держателя реестра образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к Держателю реестра лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.
3.3.4. Операции по поручению эмитента.
1. Внесение записей о размещении ценных бумаг:
При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки Держатель реестра обязан:
1.1. Внести в реестр информацию об Эмитенте (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества), а именно:
- полное наименование;
- краткое наименование;
- наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
- номер и дата государственной регистрации эмитента;
- место нахождения, почтовый адрес;
- размер уставного (складочного) капитала;
- номера телефона, факса;
- руководитель исполнительного органа эмитента;
- идентификационный номер налогоплательщика.
1.2. Внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг, а именно:
- дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
- вид, категория (тип) ценных бумаг;
- номинальная стоимость одной ценной бумаги;
- количество ценных бумаг в выпуске;
- форма выпуска ценных бумаг;
- размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
1.3. Открыть эмиссионный счет Эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);
1.4. Открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета Эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);
1.5. Провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
1.6. Провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг
При размещении ценных бумаг посредством конвертации Держатель реестра обязан:
2.1. внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг;
2.2. зачислить на эмиссионный счет Эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
2.3. провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета Эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет Эмитента;
2.4. провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
2.5. провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
Держатель реестра вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.
СРОКИ: Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день. Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, должны быть внесены в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг.
Если в результате конвертации акций либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, Держатель реестра обязан:
- учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска;
- осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица;
- предоставить эмитенту список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций;
- на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом дробных акций, зачислить их на лицевой счет эмитента.
3. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг
Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется Держателем реестра в случаях:
- размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
- уменьшения уставного капитала акционерного общества;
- конвертации ценных бумаг;
- признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
- погашения ценных бумаг;
- в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
СРОКИ: В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, Держатель реестра вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете Эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.
В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества Держатель реестра вносит запись об аннулировании выкупленных Эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления Держателю реестра соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится Держателем реестра после исполнения операций по конвертации.
В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным Держатель реестра:
обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Эмитента;
осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Эмитента;
в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:
- полное наименование Эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
- количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- вид зарегистрированного лица.
Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц:
в срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.
При погашении ценных бумаг Держатель реестра:
в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;
в течение одного дня с даты предоставления Эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет Эмитента;
вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.
4. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету
Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая Держателем реестра и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.
Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производятся по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.
При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету Держатель реестра должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).
Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.
Держатель реестра обязан внести в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе[2].
Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Держатель реестра не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.
В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя Держатель реестра обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении.
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.
При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.
Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у Держателя реестра.
При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет Держателю реестра передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
Порядок взаимодействия номинального держателя и Держателя реестра, в том числе соответствующая форма передаточного распоряжения, устанавливаются актами Федеральной комиссии.
7. Операции с сертификатами ценных бумаг
Держатель реестра производит запись в журнале выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг о всех проведенных им операциях с сертификатами (при документарной форме ценных бумаг)
Держатель реестра должен удостовериться в подлинности сертификатов ценных бумаг и только после этого осуществить погашение сертификатов.
Держатель реестра обязан хранить погашенные сертификаты ценных бумаг в архиве в течение трех лет, после чего они подлежат уничтожению с предварительным составлением акта об уничтожении.
8. Предоставление информации из реестра
Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет Держателю реестра распоряжение на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
Эмитент;
зарегистрированные лица;
уполномоченные представители государственных органов.
Информация из реестра предоставляется в письменной форме.
9. Предоставление информации зарегистрированным лицам
Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
всех записях на его лицевом счете;
процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
Эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Держатель реестра обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций Эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, Держатель реестра обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные:
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
дата исполнения операции;
полное наименование Эмитента, место нахождения Эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
основание для внесения записей в реестр;
полное официальное наименование, место нахождения и телефон Держателя реестра.
Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Держателя реестра.
10. Предоставление выписок и иных документов из реестра
Держатель реестра обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней.
По требованию зарегистрированного лица Держатель реестра обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени в течение пяти рабочих дней.
В справке должны быть указаны следующие данные:
номер записи в регистрационном журнале;
дата получения документов;
дата исполнения операции;
тип операции;
основание для внесения записей в реестр;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.
По распоряжению зарегистрированного лица Держатель реестра обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.
Держатель реестра не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.
4. Сроки исполнения операций
Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов Держателю реестра.
4.1. В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:
открытие лицевого счета;
внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.
4.2.В течение пяти рабочих дней исполняются операции:
выдача, погашение сертификатов ценных бумаг;
предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг.
4.3. В течение десяти дней исполняются операции:
аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.
4.4.В течение двадцати дней исполняются операции:
предоставление информации из реестра по письменному запросу.
4.5.В сроки, оговоренные распоряжением эмитента, исполняются операции:
внесение записей о размещении ценных бумаг;
подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
организация общего собрания акционеров;
сбор и обработка информации от номинальных держателей.
Держатель реестра не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им ошибки.
В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной Держателем реестра ошибки, Держатель реестра обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.
4.6.В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:
конвертация ценных бумаг по распоряжению Эмитента, аннулирование ценных бумаг при конвертации.
4.7.В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:
выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.
Срок представления ответа на запрос не должен превышать 20 рабочих дней, начиная с даты получения такого запроса. Сроки предоставления ответа могут быть как увеличены, так и уменьшены в зависимости от содержания запрашиваемой информации и лица, направившего запрос.
Идентифицирующая информация о Держателе реестра (Эмитенте), как то: сведения об адресе местонахождения; телефоне/факсе и ФИО руководителя исполнительного органа Эмитента, может быть предоставлена заинтересованным лицам по их письменному запросу либо на ином законном основании.
5. Заключительные положения
5.1. Настоящее Положение обязательно к исполнению для всех акционеров ОАО, а также иных лиц, имеющих непосредственное отношение к формированию информации, подлежащей внесению в Реестр.
5.2. Ответственность за правильность ведения реестра акционеров ОАО несет ответственное лицо, назначенное Советом директоров.
5.3. Ответственное лицо, осуществляющее функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО, несет ответственность за нарушение требований, изложенных в настоящем Положении, перед Держателем реестра, акционерами ОАО и иными лицами, которым был причинен ущерб виновными действиями ответственного лица.
5.4. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации содержатся в утверждаемых ОАО Правилах внутреннего контроля и документооборота .
Приложение к Правилам:
1. Перечень документов – Приложение № 1;
2. Формы анкет зарегистрированного лица (для физических лиц; для юридических лиц) – Приложение № 2;
3. Форма передаточного распоряжения – Приложение № 3;
4. Формы залогового распоряжения – Приложение № 4; Приложение №1
к Правилам ведения реестра владельцев
именных ценных бумаг ОАО «Трансэнергомонтаж»
Перечень документов
1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки:
передаточное распоряжение (передается Держателю реестра);
документ, удостоверяющий личность (предъявляется Держателю реестра);
подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Держателю реестра);
письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Держателю реестра);
сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются Держателю реестра).
2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования:
подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается Держателю реестра);
документ, удостоверяющий личность (предъявляется Держателю реестра);
подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Держателю реестра);
сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются Держателю реестра).
3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда:
копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается Держателю реестра);
сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются Держателю реестра).
4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица:
выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящим Положением.
Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).
5. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:
залоговое распоряжение (передается Держателю реестра);
документ, удостоверяющий личность (предъявляется Держателю реестра);
оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается Держателю реестра);
оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается Держателю реестра);
письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Держателю реестра).
6. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога:
6.1. Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:
залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается Держателю реестра);
документ, удостоверяющий личность (предъявляется Держателю реестра).
6.2. Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:
залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем (передается Держателю реестра);
документ, удостоверяющий личность (предъявляется Держателю реестра);
решение суда и договор купли - продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается Держателю реестра); решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается Держателю реестра).
[1] Перечень документов, которые должны быть предъявлены заинтересованным на внесение сведений в реестр лицом Держателю реестра приведен в Приложении №1 к настоящим Правилам.
[2] Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог, а также внесения в реестр записи о прекращении залога приведены в Приложении №1 к настоящим Правилам.
Приложение № 1
к Правилам ведения реестра владельцев
именных ценных бумаг ОАО «Трансэнергомонтаж»
А Н К Е Т А
З А Р Е Г И С Т Р И Р О В А Н Н О Г О Л И Ц А
(для юридических лиц)
┌─────────────────────────────────────┐┌───────────────────────────────────┐
│ Эмитент: ││ Дата открытия счета: ___________ │
│ ________________________________ ││ Основание для открытия: │
│ ________________________________ ││ вх.N ___________________________ │
│ ││ │
│ ││ │
└─────────────────────────────────────┘└───────────────────────────────────┘
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Номер лицевого счета: _____________________________________ │
│ Тип лицевого счета: _____________________________________ │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Вид зарегистрированного лица: _____________________________________ │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Зарегистрированное лицо: │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Полное наименование организации: _____________________________________ │
│ _____________________________________ │
│ _____________________________________ │
│ │
│ Краткое наименование: ________________________ │
│Номер и дата госуд. регистрации: ________________________ │
│Наимен.органа осущ. регистрацию: _____________________________________ │
│ОГРН и дата внесения в ЕГРЮЛ : _____________________________________ │
│Наимен.органа осущ. регистрацию: _____________________________________ │
│ │
│ Номер и срок действия лицензии: _____________________________________ │
│ Наим.органа выдавшего лицензию: _____________________________________ │
│ │
│Место нахождения: ____________________________________________________ │
│ ______________ │
│ │
│ Почтовый адрес: ____________________________________________________ │
│ ______________ │
│ │
│ Телефон: ______________ │
│ Телефакс: ______________ │
│ Электрон.адрес: ______________ │
│ │
│ Код ОКПО: ______________ │
│ Код ОКВЭД: ______________ │
│ ИНН: ______________ │
│ │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ Наименование банка: _________________________________ │
│ Город банка: ______________ │
│ Расчетный счет в банке: _________________________________ │
│ Корреспондентский счет: _________________________________ │
│ БИК: _________________________________ │
│ │
│ Категория налогоплательщика: ЮРИДИЧЕСКОЕ ЛИЦО (________) │
│ Сведения о налоговых льготах: ___________________________ │
│ │
│ Форма выплаты доходов: _______________ │
│ Способ доставки выписок: _______________ │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА (при их наличии) │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Ф.И.О.: _______________________ │
│ вид: должностное лицо │
│комментарий: должность: ____________________ │
│ : основание: ____________________ │
│ документ: ПАСПОРТ серия ______ номер _______ │
│ выдан: ___________________________________________________ │
│ ┌────────────────────────┤
│ Образец подписи │ │
│ (при наличии банковской карточки) │ │
└─────────────────────────────────────────────────┴────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┐
│Образец печати зарегистрированного │ │
│лица │ │
│ │ │
│ │ │
└────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────┘
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Дата заполнения анкеты: __________ │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ Подпись зарегистрированного лица, заверяющая │
│ информацию, содержащуюся в анкете / / │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Анкета подписана в присутствии уполномоченного представителя Регистратора│
│ Представлена нотариально заверенная банковская карточка ... ДА ... НЕТ│
│ Представлена нотариально заверенная анкета ... ДА ... НЕТ│
│ │
│ Уполномоченный представитель Регистратора: │
│ │
│ Генеральный директор / _______________ / │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ Данные последнего изменения акнеты (заполняется Регистратором): │
│ │
│ Запись в регистрационном журнале : _________________ │
│ Вид операции : _________________ │
│ Дата совершения операции : _________________ │
│ │
│ Исп.сотрудник Регистратора ___________ М.П. │
│ │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Приложение № 2
к Правилам ведения реестра владельцев
именных ценных бумаг ОАО «Трансэнергомонтаж»
А Н К Е Т А
З А Р Е Г И С Т Р И Р О В А Н Н О Г О Л И Ц А
(для физических лиц)
┌──────────────────────────────────────┐┌────────────────────────────────────┐
│ Эмитент: ││ Дата открытия счета: __________ │
│ ││ Основание для открытия: │
│ _____________________________ ││ вх.N ___________________ │
│ _____________________________ ││ │
│ ││ │
└──────────────────────────────────────┘└────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Номер лицевого счета: _______________________________________ │
│ Вид зарегистрированного лица: _______________________________________ │
└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Фамилия/имя/отчество:________________________________________ │
│ Гражданство:________________________________________ │
│ Год, дата рождения:_______________________ │
│ Документ (удостоверение):_______________________ │
│ серия:___________ номер _________ │
│ дата выдачи документа:_______________________ │
│ место выдачи документа:________________________________________ │
│ ________________________________________ │
│ Место проживания (регистрации):________________________________________ │
│ :________________________________________ │
│ Адрес для корреспонденции:________________________________________ │
│ :________________________________________ │
│ Телефон/телефакс/E-mail:_______________________ │
│ │
│ ┌────────────────────────────┐ │
│ Образец подписи │ │ │
│ └────────────────────────────┘ │
└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Категории налогоплательщика: ___________________________________ │
│ │
│ Дееспособность: ___________________________________ │
│ │
│ льготы (вписать основание): ___________________________________ │
│ │
│ ИНН (при наличии): ___________________________________ │
│ │
│ Форма выплаты доходов по ЦБ: ___________________________________ │
│ │
│ Способ доставки выписок из реестра: ___________________________________ │
│ │
│ Банк (б/н форма выплаты доходов): ___________________________________ │
│ Город банка: ____________________ │
│ Лицевой счет: ___________________________________ │
│ Расчетный счет банка: ___________________________________ │
│ Корреспондентский счет банка: ___________________________________ │
│ БИК: ____________________ │
└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Дата заполнения анкеты: _____________ │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ Подпись зарегистрированного лица, заверяющая │
│ информацию, содержащуюся в анкете / / │
└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Анкета подписана в присутствии уполномоченного представителя Регистратора│
│ Представлена нотариально заверенная банковская карточка ... ДА ... НЕТ │
│ Представлена нотариально заверенная анкета ... ДА ... НЕТ │
│ │
│ Уполномоченный представитель Регистратора: │
│ │
│ Генеральный директор / _______________ / │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ Данные последнего изменения акнеты (заполняется Регистратором): │
│ │
│ Запись в регистрационном журнале : ___________________ │
│ Вид операции : ___________________ │
│ Дата совершения операции : ___________________ │
│ │
│ Исп.сотрудник Регистратора / ___________ / М.П. │
│ │
└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Приложение № 3
к Правилам ведения реестра владельцев
именных ценных бумаг ОАО «Трансэнергомонтаж»
ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ
+------------------------------+ +------------------------------+
¦Служебные отметки регистратора¦ ¦Служебные отметки регистратора¦
¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------------+ +------------------------------+
Настоящим просим перерегистрировать с ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО
ЛИЦА, ПЕРЕДАЮЩЕГО ЦЕННЫЕ БУМАГИ, НА ЛИЦО, НА СЧЕТ КОТОРОГО ДОЛЖНЫ
БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, следующие ценные бумаги:
+----------------------------------------------------------------+
¦полное наименование эмитента: __________________________________¦
¦________________________________________________________________¦
¦________________________________________________________________¦
¦вид, категория (тип) ценных бумаг: _____________________________¦
¦________________________________________________________________¦
¦________________________________________________________________¦
¦государственный регистрационный номер выпуска: _________________¦
¦количество: _______________________________________________ штук¦
¦_______________________________________________________ прописью¦
¦________________________________________________________________¦
¦ ¦
¦ ВЫШЕУКАЗАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ: ¦
¦ ¦
¦+---+ не обременены никакими +---+ являются предметом¦
¦+---+ обязательствами +---+ залога ¦
¦________________________________________________________________¦
¦________________________________________________________________¦
¦ ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ¦
¦ДОКУМЕНТ: ¦
¦название и реквизиты документа: ________________________________¦
¦________________________________________________________________¦
¦________________________________________________________________¦
¦цена сделки: ____________________________________________ рублей¦
¦_______________________________________________________ прописью¦
¦________________________________________________________________¦
+----------------------------------------------------------------+
+----------------------------------------------------------------+
¦ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО, ПЕРЕДАЮЩЕЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ ¦
¦ +-+ владелец +-+ номинальный +-+ доверительный +----------+ ¦
¦ +-+ +-+ держатель +-+ управляющий ¦номер лиц.¦ ¦
¦ ¦счета ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ +----------+ ¦
¦Ф.И.О. (полное наименование): ¦
¦________________________________________________________________¦
¦________________________________________________________________¦
¦наименование удостоверяющего документа: ¦
¦________________________________________________________________¦
¦________________________________________________________________¦
¦номер документа: серия: дата выдачи (регистрации):¦
¦___________________ ___________ ______________________________¦
¦наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию): ¦
¦________________________________________________________________¦
+----------------------------------------------------------------+
+----------------------------------------------------------------+
¦ ЛИЦО, НА СЧЕТ КОТОРОГО ДОЛЖНЫ БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦЕННЫЕ БУМАГИ ¦
¦ +-+ владелец +-+ номинальный +-+ доверительный +----------+ ¦
¦ +-+ +-+ держатель +-+ управляющий ¦номер лиц.¦ ¦
¦ ¦счета ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ +----------+ ¦
¦Ф.И.О. (полное наименование): ¦
¦________________________________________________________________¦
¦________________________________________________________________¦
¦наименование удостоверяющего документа: ¦
¦________________________________________________________________¦
¦________________________________________________________________¦
¦номер документа: серия: дата выдачи (регистрации):¦
¦___________________ ___________ ______________________________¦
¦наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию): ¦
¦________________________________________________________________¦
+----------------------------------------------------------------+
+----------------------------------------------------------------+
¦ УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ¦
¦Ф.И.О. ¦
¦________________________________________________________________¦
¦________________________________________________________________¦
¦наименование удостоверяющего документа: ¦
¦________________________________________________________________¦
¦________________________________________________________________¦
¦номер документа: серия: дата выдачи:¦
¦___________________ ___________ ______________________________¦
¦наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию): ¦
¦________________________________________________________________¦
+----------------------------------------------------------------+
+-------------------------------------------+
Подпись ¦ Подпись Подпись лица, на счет¦
зарегистрированного ¦зарегистрированного которого должны быть ¦
лица, передающего ¦залогодержателя или зачислены ценные ¦
ценные бумаги, или его ¦его уполномоченного бумаги, или его ¦
уполномоченного ¦ представителя уполномоченного ¦
представителя ¦ представителя ¦
¦ ¦
М.П. ¦ М.П. М.П. ¦
+-------------------------------------------+
Дата заполнения: __________
Приложение № 4
к Правилам ведения реестра владельцев
именных ценных бумаг ОАО «Трансэнергомонтаж»
ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ
┌──────────────────────────────┐ ┌──────────────────────────────┐
│Служебные отметки регистратора│ │Служебные отметки регистратора│
│ │ │ │
└──────────────────────────────┘ └──────────────────────────────┘
Настоящим просим внести в реестр запись:
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ ┌───┐ возникновение ┌───┐ прекращение │
│ └───┘ залога └───┘ залога │
│вид │
│залога: ________________________________________________________│
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│полное наименование эмитента: __________________________________│
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
│вид, категория (тип) ценных бумаг: _____________________________│
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
│государственный регистрационный номер выпуска: _________________│
│количество: _______________________________________________ штук│
│_______________________________________________________ прописью│
│________________________________________________________________│
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ│
│ДОКУМЕНТ: │
│название и реквизиты документа: ________________________________│
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ ЗАЛОГОДАТЕЛЬ │
│ ┌────────────────────┐│
│ │номер лицевого счета││
│ │ ││
│ └────────────────────┘│
│Ф.И.О. (полное наименование): │
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
│наименование удостоверяющего документа: │
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
│номер документа: серия: дата выдачи (регистрации):│
│___________________ ___________ ______________________________│
│наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию): │
│________________________________________________________________│
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ │
│Ф.И.О. (полное наименование): │
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
│наименование удостоверяющего документа: │
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
│номер документа: серия: дата выдачи (регистрации):│
│___________________ ___________ ______________________________│
│наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию): │
│________________________________________________________________│
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│право на получение дохода ┌──┐ залогодателю ┌──┐залогодержателю │
│принадлежит: └──┘ └──┘ │
│ │
│право пользования ┌──┐ залогодателю ┌──┐залогодержателю │
│принадлежит: └──┘ └──┘ │
│ │
│условия пользования: ___________________________________________│
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ │
│Ф.И.О.: │
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
│наименование удостоверяющего документа: │
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
│номер документа: серия: дата выдачи (регистрации):│
│___________________ ___________ ______________________________│
│наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию): │
│________________________________________________________________│
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Подпись залогодателя или Подпись залогодержателя или
его уполномоченного его уполномоченного
представителя представителя
М.П. М.П.
Дата заполнения: __________
|
|
